DIE KERNBEREICHE
Compliance-Prüfung
VIES, Sanktions- und Sperrlisten sowie das MTIC- und Karussellbetrugsrisiko werden nach festen Regeln geprüft. Fehlen erforderliche Nachweise, bleibt der Vorgang gesperrt. Ausnahmen sind nur über einen rechtlich zulässigen Weg im Befugnisrahmen möglich.
Pflichtprüfungen
- VIES-Prüfung der USt-IdNr.
- Sanktionslistenprüfung
- Abgleich mit Sperrlisten
- Bewertung des MTIC- und Karussellbetrugsrisikos
Im Zweifel gesperrt
- Vor jedem Geldfluss laufen die Prüfungen erneut
- Keine Konfiguration kann die Pflichtprüfungen umgehen
- Nur autorisierte und protokollierte Ausnahmewege
- §25f-Nachweise je Geschäftspartner
Klare Grenzen
- Keine Ergebnisgarantie — nachvollziehbare Abläufe statt leerer Versprechen
- Keine Steuerberatung — steuerliche Vorgaben stimmen Sie mit Ihrer Steuerberatung ab
- Jede Einstufung wird mit Nachweisen dokumentiert
- Eine schwache Datenlage bleibt als Lücke sichtbar
IHR BLICK AM MORGEN
COMPLIANCE — ÜBER NACHTBEISPIELHAFTER ABLAUF
02:41LUMEN GmbH · VIES gültig · Sanktionsprüfung ohne Treffer · MTIC-Risiko niedrig
03:20§25f-Nachweise aktualisiert · 14 Geschäftspartner
05:44Neuer Geschäftspartner bei der Compliance-Prüfung gestoppt — Unterlagen angefordert
Beispielhafte Einträge aus einer kontrollierten Simulation mit realen Markteingaben — keine Kundenergebnisse oder Garantie.